高考加油广证恒生全国股转系统对族兴新材华林证券实魏家

广证恒生：全国股转系统对族兴新材 华林证券实施纪律处分 类1983年或1984年出生别： 机构： 研究员：

[摘要]

（1）全国股转系统对族兴新材、华林证券实施纪律处分（2）证监会：引导证券公司等机构参与区域性股同时权市场，启动投资者保护明规则第二阶段工作（3）全国股转系统对4家基础层新三板企业的年报发出问询2017/6/16全国股转系统对族兴新材、华林证券实施纪律处分事件2017年6月16日，族兴新材因信息披露问题被全国股转系统开具罚单：1.给予族兴新材及董事长、总经理梁晓斌通报批评，给予董事、财务总监、董事会秘书、副总经理梁生涯认定其三年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分2.主办券商华林证券未能勤勉尽责地进行有效事前审查和履行督导职责，给予暂停从事部分推荐业务三个月的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。3.对主办券商的持续督导人员贺小波采取暂不受理其出具的文件三个月的自律监管措施。

点评股转系统提出，族兴新材主要存在以下问题：1、族兴新材股票暂停转让业务办理违规，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.4.1条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》“一、暂停转让申请（一）”的规定。2、IPO进展等重大信息披露不及时，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第四条、第四十六条的规定。同时，华林证券因未能督导公司及时披露重大信息也违反了《持续督导指引》第二条和第三十条的规定。2016年至今，股转共对4家公司、4家券商开出8张纪律处分的罚单。今后股转系统将继续加强对于信息披露与合规经营的规范，进一步提高新三板挂牌企业信息披露质量，加强对于合规经营的监管，并对主办券商进行更加严格的监管，加强其持续督导义务。